जैसा कि आप जानते हैं, प्रतिभूति बाजार पर सभी गतिविधियांव्यावसायिक रूप से किए गए प्रतिभूतियों में कई प्रकार की गतिविधियां शामिल हैं। इनमें ब्रोकरेज और डीलर गतिविधियां शामिल हैं; ऐसी गतिविधियां जिनमें प्रतिभूतियों का प्रबंधन शामिल है; समाशोधन; जमा गतिविधि; प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखना; बाजार और कुछ अन्य गतिविधियों पर प्रतिभूतियों में व्यापार का संगठन। ब्रोकरेज गतिविधि के रूप में इस तरह की अवधारणा पर हमें अधिक विस्तार से रहने दें।
ब्रोकरेज की गतिविधि हैनागरिक कानून लेनदेन की पूर्ति। लेनदेन के ऑब्जेक्ट प्रतिभूतियां हैं, और ब्रोकरेज गतिविधि करने वाला व्यक्ति कमीशन एजेंट या वकील के रूप में कार्य करता है, और कमीशन या कमीशन समझौते के आधार पर कार्य करता है। इसके अलावा, ब्रोकरेज, या इसके कार्यान्वयन के लिए, ऐसे लेनदेन करने के लिए वकील की शक्ति की आवश्यकता होती है, अगर अनुबंध में कमीशन एजेंट या वकील की शक्तियों का संकेत नहीं है।
एक ब्रोकर प्रतिभूति बाजार में भागीदार होता है, जो ब्रोकिंग गतिविधियों से संबंधित है।
आज तक, ब्रोकरेज गतिविधियां हैंज्यादातर मामलों में, सीमित देयता कंपनी या संयुक्त स्टॉक कंपनी के रूप में बनाए गए वाणिज्यिक संगठनों का विशेषाधिकार। हमारे देश में, इस तरह की गतिविधि राज्य संस्थानों द्वारा भी की जाती है। विशेष रूप से, ब्रोकरेज सेवाएं रूस के बचत बैंक द्वारा प्रदान की जाती हैं, जो ग्राहकों की कीमत पर और प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन कर रही हैं।
ब्रोकरेज गतिविधियों के कानूनी कार्यान्वयन के लिए, लेनदेन से निपटने के लिए प्रतिभूति बाजार में प्रतिभागी के अधिकार की पुष्टि करने के लिए एक लाइसेंस की आवश्यकता होती है।
विशिष्ट विशेषताओं के लिएप्रतिभूति बाजार पर किए गए अन्य प्रकार की व्यावसायिक गतिविधियों की तुलना में ब्रोकरेज गतिविधियों द्वारा विशेषता यह तथ्य है कि ब्रोकर पुन: असाइनमेंट के लेनदेन कर सकते हैं, लेकिन केवल तभी अनुबंध में निर्धारित किया जाता है। साथ ही, उन मामलों में स्थानांतरण संभव है जहां ब्रोकर इसे परिस्थितियों के बल के लिए मजबूर करता है और अन्यथा ग्राहक के हितों की रक्षा करना असंभव है। बाद के मामले में ग्राहक को ब्रोकर के हस्तांतरण के लेनदेन को करने के इरादे से जरूरी रूप से अधिसूचित किया जाता है।
दलाल के कर्तव्यों में ग्राहकों के आदेशों के ईमानदार निष्पादन में उन्हें प्राप्त होने के क्रम में निष्पादन शामिल है। दलाल के मुख्य कर्तव्यों में भी शामिल हैं:
1। बाद के निर्देशों के निष्पादन और प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री के अनुबंध द्वारा निर्धारित दायित्वों की पूर्ति से संबंधित सभी आवश्यक डेटा के ग्राहकों को सूचित करने का दायित्व। उदाहरण के लिए, ब्रोकर को क्लाइंट को सौदा करने की अनुमति न देने का अधिकार नहीं है यदि ब्रोकर को इसके साथ जुड़े जोखिमों के बारे में पूरी जानकारी प्राप्त नहीं होती है;
2। ग्राहक की प्रतिभूतियों के रिकॉर्ड सुरक्षित और रखरखाव। यह अनुबंध द्वारा निर्दिष्ट समय पर किया जाता है। इसके अलावा, ब्रोकर को अनुबंध की शर्तों की प्रगति पर ग्राहक को रिपोर्ट प्रदान करने के लिए बाध्य किया जाएगा, साथ ही साथ प्रतिभूतियों के आंदोलन और ग्राहक के ग्राहक खातों पर नकदी का संकेत देने वाले अर्क;
3। ग्राहक डेटा की गोपनीयता सुनिश्चित करने के लिए उपाय करें, विशेष रूप से इसका नाम, भुगतान विवरण, साथ ही साथ अन्य जानकारी जो ग्राहक के साथ अनुबंध द्वारा निर्धारित दायित्वों की पूर्ति के कारण प्राप्त हुई थी।
शेयर बाजार पर काम के साथ किया जा सकता हैपरिस्थितियों, जब ब्रोकर और ग्राहक के बीच हितों का संघर्ष शुरू होता है। ऐसे मामलों में, ब्रोकर क्लाइंट को ब्याज के बारे में सूचित करने के लिए बाध्य है। यदि इस कर्तव्य को दलाल द्वारा अनदेखा किया जाता है, और ग्राहक इसलिए नुकसान पहुंचाता है, तो उत्तरार्द्ध के पास दलाल से क्षति की मांग करने का हर कारण होगा। नागरिक कानून द्वारा निर्धारित तरीके से प्रतिपूर्ति की जाती है।
